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    Compliance

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    VOS ENJEUX

    Les départements de Conformité sont extrêmement sollicités dans la mise en place de plans de remédiations et de mise à niveau de leurs dispositifs de Sécurité Financière. Pour y répondre, la fonction doit accélérer sa transformation et l’intégration de la technologie dans un double objectif : le premier est de diminuer les coûts en croissance en réponse à des vagues de sanctions ou de menaces de sanctions brandies par les régulateurs (ACPR, BCE et DoJ en tête) et le second, améliorer significativement la gestion des données à disposition pour mieux appréhender et anticiper les schémas de crimes financiers. La conformité est devenue une fonction clés de l’industrie financière mais coûteuse à gérer, souvent en raison d’outils et des processus censés faire le travail en grande partie mais pas assez bien calibrés pour réellement répondre aux enjeux métiers. Si les plans de remédiations continuent, les directions de Conformité commencent, ainsi, à prendre du recul et à s’interroger sur l’efficacité de leur modèle opérationnel.

    Aurexia s’inscrit comme un partenaire dans cette nouvelle trajectoire :

    1. Optimisation du modèle opérationnel de la Conformité avec les initiatives de type Smart Shoring,
    2. Rationalisation et optimisation des bibliothèques de contrôles,
    3. Automatisation des contrôles en s’appuyant sur les technologies de type Machine Learning, NLP, OCR et Intelligence Artificielle
    4. Benchmark et mise en place des solutions de type Regtechs pour la prévention de risque fraude et de sécurité financière (KYC, AML, Sanctions & Embargos notamment)
    5. Diagnostic et mise en place de nouvelles réglementations et directives réglementaires DAC6, AMLD5 plus particulièrement
    6. Montée en compétence de la ligne de défense 1 dans sa gestion de risque de non-conformité

    NOTRE EXPERTISE

    Nos consultants interviennent au cœur de ces sujets et peuvent vous assister dans la mise en œuvre de ces nouveaux challenges. Vous trouverez ci-dessous une liste non exhaustive d’expertises que peuvent vous offrir les consultants de Aurexia :

    1. Business : Implémentation de nouveaux modèles opératoires afin de réduire les coûts supplémentaires liés aux enjeux réglementaires, accompagnement du changement et gestion de projet
    2. Processus : Mise en place d’une veille réglementaire, réalisation de benchmarks
    3. Réglementaire : Mise en place de plans de remédiation, réalisation d’analyse d’impacts et gestion de projet de mise en conformité (MIFID 2, DDA, PRIIPS, RGPD, DSP2, LCB-FT, FATCA, CRS, BMR…)
    4. Digital : Assistance et mise en place de solutions d’Intelligence Artificielle en association avec des RegTech pour, par exemple, réduire le nombre d’occurrences fausses ou améliorer la recherche de Négatives News dans le cadre de la lutte anti-blanchiment grâce à des outils intelligents et performants, mise en place de solutions automatiques pour la gestion des dossiers KYC, conception et mise en place de solutions d’automatisation intelligente des process de conformité de niveau Groupe.

     

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