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Compliance

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VOS ENJEUX

La conformité joue un rôle prépondérant dans l’environnement bancaire et financier, en particulier depuis quelques années, si bien que cette fonction doit maintenant faire face à de nouveaux enjeux. Son rôle est de veiller à l’application des nouvelles réglementations, dans le cadre d’une gouvernance stricte. Ce n’est pas conséquence pour l’activité de l’entreprise, qui doit sans cesse s’adapter à l’environnement réglementaire changeant et qui peut donc voir sa rentabilité impactée. Dans ce cadre, l’innovation peut constituer une opportunité pour déléguer certaines fonctions de la Conformité et ainsi, adopter une démarche intelligente et novatrice.

Les nouveaux enjeux auxquels vous être confrontés sont les suivants :

  1. Protéger l’établissement bancaire contre les risques de non-conformité
  2. Gérer et former sur l’ensemble des sujets relatifs à la conformité : protection du client, éthique professionnelle, connaissance client, délits d’initiés, prévention de la fraude…
  3. Savoir communiquer avec les autorités de régulation en ne perdant pas de vue les enjeux commerciaux
  4. Mettre en place de nouveaux process et modes opératoires tout en tenant compte du contexte d’internationalisation, l’innovation et la mutualisation
  5. Identifier les opportunités digitales pour bâtir un modèle de travail plus efficace

NOTRE EXPERTISE

Nos consultants interviennent au cœur de ces sujets et peuvent vous assister dans la mise en œuvre de ces nouveaux challenges. Vous trouverez ci-dessous une liste non exhaustive d’expertises que peuvent vous offrir les consultants de Aurexia :

  1. Business : Implémentation de nouveaux modèles opératoires afin de réduire les coûts supplémentaires liés aux enjeux réglementaires, accompagnement du changement et gestion de projet
  2. Processus : Mise en place d’une veille réglementaire, réalisation de benchmarks
  3. Réglementaire : Mise en place de plans de remédiation, réalisation d’analyse d’impacts et gestion de projet de mise en conformité (MIFID 2, DDA, PRIIPS, RGPD, DSP2, LCB-FT, FATCA, CRS, BMR…)
  4. Digital : Assistance et mise en place de solutions d’Intelligence Artificielle en association avec des RegTech pour, par exemple, réduire le nombre d’occurrences fausses ou améliorer la recherche de Négatives News dans le cadre de la lutte anti-blanchiment grâce à des outils intelligents et performants, mise en place de solutions automatiques pour la gestion des dossiers KYC, conception et mise en place de solutions d’automatisation intelligente des process de conformité de niveau Groupe.

 

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