Mise aux normes des procédures KYC

Contexte

La Direction de la Conformité d’une grande BFI française a mandaté Aurexia pour mettre aux normes ses procédures KYC en respectant la 3ème directive Européenne.

Objectifs

• Décliner la procédure faitière KYC pour les différentes lignes métiers de la BFI : financement structuré, shipping et aéronautique, financement immobilier, financement de projet, financement export, correspondent banking, trade finance, financement des matières premières, etc.
• Mettre aux normes les déclinaisons de la procédure en appliquant les textes réglementaires de la troisième directive européenne
• Prendre en compte les contraintes du système d’information Intégrer les règles de gestion propres aux différents métiers
• Adapter les déclinaisons métiers aux spécificités internationales sur les trois zones internationales : EMEA, Asie, US.

 Principales réalisations

• Cadrage du projet (objectifs, périmètre, planning, budget, ressources)
• Révision des tableaux de documents KYC selon la nature des clients
• Interviews des métiers et état des lieux des procédures existantes
• Benchmark sur différentes pratiques en termes de KYC
• 10 nouvelles procédures KYC métiers
• Validation et mise en place des procédures auprès des différents métiers de financements
• Adaptation des procédures aux spécificités internationales par région

Les atouts Aurexia

Connaissance des métiers de financement en BFI, de la réglementation (code Monétaire et Financier, du CRBF 97-02 modifié, du RG AMF), expériences sur des missions au sein de la Conformité.

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